大股東身分認定放寬！立法院財委會6日初審通過《證交法》第43-1、178-1及183條修正草案，除依原行政院版本，將大量持股一家公司的申報門檻從10％降到5％，此舉將讓大股東現形，若證券商沒有申報或申報不實，可能挨罰從30萬到600萬元。
立法院財委會6日討論《證交法》第43-1、178-1及183條修正草案，除了行政院提出版本外，各黨派立委都參與討論修訂內容，最後獲得共識拍板，第一、大股東的持股申報門檻，從目前10％降到5％，且持股每增減1％都須在兩天內公告，並給予一年緩衝期，外界稱為「揪藏鏡人條款」。
持股5％以上就要申報，轉移1％就會現形
換句話說，未來上市櫃公司遇到經營權之爭，尤其是董監事改選前的持股大戰時，想突襲經營權的市場派，因為更新的持股訊息，意圖可能會提早曝光。最快對明年將舉行董監改選的上市櫃公司產生影響，例如龍巖（5530）。
修法第二重點在於提高券商罰鍰的天花板，從目前480萬元提高到600萬元，等於券商違規最重可罰600萬元；而罰款的最低金額，依照立委郭國文和民眾黨版本，從24萬提高到30萬元。
立委郭國文接受《信傳媒》採訪時回應，自己的提案關於證券商申報有違規時，罰鍰的金額和金管會意見不一，行政單位僅上修罰款天花板，上限是600萬元，而未修正起始罰款金額。
證券商若申報不實，最高可以罰到600萬元
他認為，實際上在金管會在行政裁量處罰時，往往都是由最低金額開始處罰，若地板金額不調整，對於整體政策推行的力道及違規嚇阻根本不生效用，因此提案時主張罰鍰的起始地板金額應從原本的24萬上調為30萬元。
後續經過討論後，其他委員認同上調地板金額有理，最終獲得金管會同意，將罰款的地板與天花板金額同步上修，未來如果有違規申報的情形時，處罰金額將由30萬至600萬之間裁處。
草案6日於立法院財委會初審通過之後，本案接下來將送院會進行二讀、三讀，不需要再朝野協商，預計最快這個會期就會過關。
